“最牛营业部”明星投顾栽了!玩2.5亿老鼠仓竟亏了90万

“最牛营业部”明星投顾栽了!玩2.5亿老鼠仓竟亏了90万
原标题:“最牛经营部”明星投顾栽了!玩2.5亿老鼠仓竟亏了90万 我国基金报记者 乔麦 一代明星参谋,栽在了“老鼠仓”上。 日前,我国证监会发布的一则行政处分决议书显现,旧日明星投顾、“最牛经营部”恬然九路经营部前核心成员李旦因“老鼠仓”而遭到处分。 罚单显现,李旦脱离恬然九路经营部后于一家私募基金任职期间,使用非揭露信息用别人账户进行趋同生意股票,在16个月时刻里,趋同生意2.48亿元,不过他并未从中获利,反而倒亏90万元。此外,他还存在暗里承受客户托付生意证券的行为。 两罪并罚,证监会决议对这位国内第一代投顾处以40万元罚款。 担任资管方案部分出资决策 知悉非揭露信息 李旦是怎么知悉非揭露信息的? 佑瑞持债券稳利调集资管方案成立于2012年12月27日,办理人为安信证券。到2017年8月31日,佑瑞持债券稳利调集资管方案个人出资者为2523人。 依照相关合同约好,北京佑瑞持出资办理有限公司担任佑瑞持债券稳利调集资管方案的出资参谋,实践实行佑瑞持债券稳利调集资管方案办理人的出资决策责任。 依据处分决议书,2016年1月至2017年10月,李旦系北京佑瑞持从业人员。尽管未签定劳作合同,但两边建立了实践劳作联系。 揭露材料显现,北京佑瑞持出资办理有限公司成立于2010年,是国内最早专心于固定收益出资的私募财物办理公司,也是国内债券型产品办理规划最大的阳光私募之一。 2016年2月19日至2017年6月21日,李旦详细担任佑瑞持债券稳利调集资管方案权益部分的出资决策,通过北京佑瑞持内部微信群提出包含标的股票、生意数量、生意时刻和生意价格等信息的出资主张,北京佑瑞持依照上述出资主张构成相应的出资生意指令,相关出资生意指令均得到实践履行。 因而,2016年2月19日至2017年6月21日期间,李旦知悉佑瑞持债券稳利调集资管方案权益部分股票生意的未揭露信息。 趋同生意2.48亿倒亏90万 正是在2016年2月19日至2017年6月21日这16个月期间,知悉非揭露信息的李旦进行了“老鼠仓”操作,但他没赚到钱反而倒亏超90万元。 证监会查明,李旦是运用别人账户进行违规股票生意的。 2015年6月,“钟某玲”(中信证券开户,李旦为其客户经理)将其证券账户的账号和暗码提供给李旦,托付李旦代为进行操作,且存在收益分红的约好。 2016年2月22日至2017年6月21日,担任佑瑞持债券稳利调集资管方案权益部分出资决策的李旦,实为“钟某玲”证券账户实践操作人。在此期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利调集资管方案存在趋同生意状况。 据上交所和深交所核算数据, 2016年4月12日至2017年6月8日,在上海证券生意所趋同生意股票共13只,占“钟某玲”证券账户在上海证券生意所生意股票数量的38.24%,趋同生意金额为8166.61万元,占“钟某玲”证券账户在上海证券生意所成交金额的45.81%,趋同生意股票盈余118.23万元。 2016年2月22日至2017年6月21日,在深圳证券生意所趋同生意股票共21只,占“钟某玲”账户在深圳证券生意所生意股票数量的46.67%,趋同生意金额为16,697.62万元,占“钟某玲”证券账户在深圳证券生意所成交金额的48.82%,趋同生意股票亏本210.21万元。 算计16个月期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利方案在两生意所趋同生意以全体亏本告终,共亏本91.98万元。 证监会以为,李旦的上述行为构成使用未揭露信息生意股票的行为,对李旦责令改正,并处以20万元罚款。 暗里承受客户托付生意证券 处分决议书显现,李旦不光使用非揭露信息进行趋同生意,还存在暗里承受三名客户托付生意证券的行为。 从时刻上来看,2013年1月9日至2015年3月31日,李旦担任中信证券(25.360, 0.25, 1.00%)深圳深南大路证券经营部的出资参谋,具有我国证券业执业证书。 2016年9月5日到2017年7月11日,李旦承受陈某托付代为进行股票生意,生意金额累计1.63亿元;2014年4月4日到2017年3月30日,李旦承受欧某鹰托付代为进行股票生意,生意金额累计32.96亿元。 不过,与趋同生意的成果相似,李旦承受他们三人的托付生意证券,未实践获取收益分红或酬劳。钟某玲证券账户操作状况最终全体亏本,李旦未能获取利益分红。 《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券”。据此,证监会决议对李旦责令改正,给予正告,并处以20万元罚款。 曾是“最牛经营部”明星投顾 值得重视的是,华中科技大学工学博士身世的李旦曾是出资范畴的耀眼人物。 揭露经历材料显现,2004年6月至2010年9月期间,李旦国信泰九经营部任职。也正是前期的这段任职经历,成为他日后的光环。 国信泰九经营部是业界最早一批推出出资参谋的组织。该部旗下出资参谋团队很多,部分明星团队服务的直接客户财物规划为数十亿,堪比一家大型私募组织;收取的佣钱比率挨近上限千分之三。 李旦曾任恬然九路经营部出资决策委员会主席、投研总监、首席出资参谋,国信证券“金色阳光证券账户”品牌创建人之一。 彼时李旦的成绩十分超卓。他所带领的出资参谋团队接连荣获“2005、2006、2008、2009年度恬然九路经营部最佳出资参谋”。其带领的出资参谋团队所服务的直接客户财物规划约22亿元,很多阳光私募和调集理财产品都难以企及。 值得一提的是,李旦创始了我国证券生意个人高端理财事务新模式。他长时间办理财物起点300万元以上的高佣钱个人高端客户近1000余名,财物近30亿元,年奉献佣钱5000万元以上,实属明星投顾。 不过,他后来脱离了恬然九路:2013年,李旦参加中信证券,先后担任中信证券深圳深南大路证券经营部的出资参谋、中信证券深南大路证券经营部的证券生意人;2015年4月1日,李旦与中信证券深南大路证券经营部签定《证券生意人托付署理合同》,中信证券为李旦请求证券生意人证书;2017年10月31日,李旦与中信证券深圳深南大路证券经营部免除《证券生意人托付署理合同》。 而“老鼠仓”发作的时刻段,即2016年1月至2017年10月,是李旦在中信证券任职后期,他与北京佑瑞持虽未签约,但建立了实践劳作联系。 而在国信证券和中信证券的空档期间,李旦从成为阳光私募“泰瓴财物”的掌握人之一。揭露信息显现,李旦是泰瓴财物的出资总监,出资决策委员会主席。回来搜狐,检查更多